Уголовно-правовые риски бизнеса: понятие, выявление, снижение

Понятие уголовно-правовых рисков, причины и источники

Понятие уголовно-правовых рисков, их влияние на деятельность компании.

Проведение полицейских проверок бизнеса.

Возбуждение уголовных дел в отношении руководства компании.

Использование уголовных дел как инструмента давления на бизнес.

Причины и источники уголовно-правовых рисков.

Государство (госзаказы, конкурсы, госсобственность, бюджетные средства).

Конкуренты (недобросовестная конкуренция, рейдерство).

Партнеры (внутрикорпоративные конфликты).

Контрагенты (неисполнение обязательств, недобросовестные налогоплательщики).

Банки (возвращение кредитов, захват заложенных активов).

Работники (некорректные увольнения, недобросовестность).

Нарушение закона компанией (применение схем, неисполнение обязательств).

Процесс выявления правонарушений и привлечения к ответственности

Почему компании попадают в поле зрения правоохранительных органов.

Действия полиции по сбору информации о бизнесе и совершенном им правонарушении.

Истребование документации.

Опрос работников компании.

Обследования офисов, помещений компании.

Изъятие документов, компьютеров, серверов.

Возбуждение уголовных дел (краткий анализ основных составов):

Мошенничество (ст.159 УК РФ).

Присвоение или растрата (ст.160 УК РФ).

Уклонение от уплаты таможенных платежей (ст.194 УК РФ).

Уклонение от уплаты налогов (ст.199 УК РФ).

Злоупотребление полномочиями (ст.201 УК РФ).

Дача взятки (ст.291 УК РФ).

Выявление уголовно-правовых рисков силами компании

Анализ взаимоотношений с государством (госорганы, госкомпании, госсредства).

Анализ конкурентной среды (взаимоотношения с существующими конкурентами).

Анализ внутрикорпоративных отношений (внутрикорпоративные конфликты, защищенность интересов собственников, активов).

Проверка контрагентов (выявление недобросовестных налогоплательщиков, участников рынка).

Анализ текущих обязательств компании (перед контрагентами, банками, госорганами).

Трудовые отношения (лояльность работников, корректность увольнения, коммерческая тайна).

Анализ схем деятельности компании (минимизация налогообложения, экономическая целесообразность и пр.).

Кейс: Экспресс-аудит уголовно-правовых рисков

Снижение уголовно-правовых рисков

Анализ выявленных рисков.

Внесение изменение изменений в документацию и текущую деятельность компании.

Принятие мер, направленных на исключение разглашения информации о выявленных рисках.

Меры государства и общества по защите бизнеса

Уголовно-правовые новации по защите предпринимателей (запрет на арест, возбуждение уголовных дел только по заявлению потерпевшего, особенности возбуждения и прекращения уголовных дел по налоговым преступлениям, ответственность за создание «фирм-однодневок») и пути их «обхода».

Деятельность общественных организаций по защите бизнеса.

Вывод о фактической защищенности бизнеса в настоящее время.

Практические рекомендации по повышению уровня уголовно-правовой безопасности бизнеса.

Кейс: Создание программы по снижению выявленных рисков