22 марта 2011 Игорь Потероба, бывший исполнительный директор в UBS Securities LLC, имеющий российское гражданство, был приговорен к 22 месяцам тюрьмы за продажу инсайдерской информации. Теперь ему грозит депортация в Россию. Также судья Пол Кротти обязал обвиняемого выплатить штраф в размере 25 тысяч долларов и находиться под надзором полиции в течение 3 лет после выхода на свободу. В декабре 2010 года 37-летний Потероба признал себя виновным по четырем пунктам обвинения. Он также согласился выплатить 465 тысяч долларов, полученных им за передачу инсайдерской информации. “Незаконные действия осуществлялись на регулярной основе в течение длительного периода времени,” — отметил судья Кротти при вынесении приговора. Потероба заметил, что его действия были ошибкой, о которой он сожалеет. 8 января текущего года еще один фигурант дела, бывший сотрудник чикагского банка Northern Trust Bank Алексей Коваль, который обвиняется в незаконных манипуляциях на рынке ценных бумаг с использованием инсайдерской информации из банка UBS, признал себя виновным в суде Манхэттена. Приговор ему будет вынесен 24 мая. По версии обвинения, Потероба, исполнительный директор в UBS Securities LLC, получил инсайдерскую информацию о 6 сделках по слиянию и поглощению, передал ее Ковалю и третьему лицу, имя которого не упоминается в исковых документах. Финансисты обменивались информацией по e-mail с использованием кодовых слов. Как заявили прокуроры, схема позволила ее организаторам получить, по последним оценкам, более миллиона долларов. Сделки проводились компанией в период с 2005 по 2009 год и были связаны с фирмами Guilford Pharmaceuticals Inc., Molecular Devices Corp., PharmaNet Development Group Inc., Via Cell Inc., Millennium Pharmaceuticals Inc. и Indevus Pharmaceuticals Inc. Иск к Ковалю и Потеробе предъявила также Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC). Аналогичный иск SEC предъявила к третьему предполагаемому соучастнику мошенничества, 34-летнему Александру Воробьеву, в настоящее время проживающему в России. Дело U.S. v. Poteroba, 10-CR-443, рассматривает Федеральный суд Южного округа Нью-Йорка (Манхэттен). |
«Кабинетные» методы бизнес-разведки Пассивные мероприятия отличаются тем, что получение информации в ходе их проведения осуществляется ч... | Проверка актива перед покупкой Это выражается либо в форме покупки целого предприятия как имущественного комплекса, включающего в с... |
Как наладить процесс проверки договоров роверку договоров в той или иной степени осуществляет большинство компаний. По... | Особенности перевозки крупных сумм наличных средств Несмотря на то что в настоящее время активно внедряется система безналичных расчетов, отказа от услу... |
©2008-2024 Журнал «Директор по безопасности»
Все права защищены
Копирование информации данного сайта допускается только при условии установки ссылки на оригинальный материал.
Проекты ИД «Отраслевые ведомости»: